（于2023年9月15日公司八屆董事會(huì )三十二次會(huì )議審議通過(guò)）

第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）為了貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，構建和諧社會(huì )，推進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )可持續發(fā)展，倡導公司積極承擔社會(huì )責任，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章和規范性文件的規定，結合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)的公司社會(huì )責任包括公司在踐行環(huán)境保護、履行對利益相關(guān)方責任、及完善公司治理等推動(dòng)社會(huì )可持續發(fā)展的責任。

第三條 公司在追求經(jīng)濟效益及保護股東權益的同時(shí)，應充分維護債權人利益，關(guān)注環(huán)境保護、社區利益、員工及客戶(hù)權益，并積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈共同發(fā)展，推動(dòng)社會(huì )可持續發(fā)展。

第四條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則，遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德，接受政府和社會(huì )公眾的監督。不得通過(guò)賄賂、走私等非法活動(dòng)謀取不正當利益，不得侵犯他人的商標、專(zhuān)利和著(zhù)作權等知識產(chǎn)權，不得從事不正當競爭行為。

第五條 公司應按照本制度要求，積極履行社會(huì )責任，定期評估公司社會(huì )責任的履行情況，自愿披露公司社會(huì )責任報告。

第二章 管理架構及職責分工

第六條 董事會(huì )為公司履行社會(huì )責任的決策機構，對公司社會(huì )責任相關(guān)的重大事項進(jìn)行決策，并負責審議公司年度社會(huì )責任報告。

第七條 董事會(huì )下設社會(huì )責任委員會(huì )，負責研究擬定公司社會(huì )責任戰略和政策，審核決定履行社會(huì )責任的規劃和措施，對公司履行社會(huì )責任的情況進(jìn)行監督、檢查、評估及建議。董事會(huì )社會(huì )責任委員會(huì )向董事會(huì )報告工作并對董事會(huì )負責。

第八條 社會(huì )責任工作小組是公司社會(huì )責任事項歸口的管理部門(mén)，負責日常聯(lián)絡(luò )、匯報和會(huì )議組織，同時(shí)統籌并推動(dòng)社會(huì )責任工作落地實(shí)施。

第三章 股東和債權人權益保護

第九條 公司應當完善公司治理結構，公平對待所有股東，確保股東充分享有法律、法規、規章和《公司章程》所規定的各項合法權益。

第十條 公司在召開(kāi)股東大會(huì )時(shí)應當選擇合適的時(shí)間、地點(diǎn)，并按規定采取網(wǎng)絡(luò )投票方式，促使更多的股東參加會(huì )議，行使其權利。

第十一條 公司應當嚴格按照有關(guān)法律法規及《上海證券交易所股票上市規則》的規定履行信息披露義務(wù)。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息，公司應當積極進(jìn)行披露，并公平對待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性信息披露。

第十二條 公司應當根據發(fā)展規劃，依照法律、法規及公司相關(guān)制度的規定，制定切實(shí)合理的利潤分配方案，積極回報股東。

第十三條 公司應當確保公司財務(wù)穩健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時(shí)兼顧債權人的利益，不得為了股東的利益而損害債權人的利益。

第十四條 公司在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，應當充分考慮債權人的合法權益，及時(shí)向債權人通報與其債權權益相關(guān)的重大信息。當債權人為維護自身利益需要了解公司有關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)和管理等情況時(shí)，公司應當予以配合和支持。

第四章 員工權益保護

第十五條 公司應當嚴格遵守《中華人民共和國勞動(dòng)法》 《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國社會(huì )保險法》等勞動(dòng)和社會(huì )保障方面的法律、法規和規章，依法保護員工的合法權益，建立和完善包括薪酬體系、激勵機制等在內的用人制度，保障員工依法享有勞動(dòng)權利和履行勞動(dòng)義務(wù)。

第十六條 公司應當尊重員工人格和保障員工合法權益，關(guān)愛(ài)員工，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩定，按照國家有關(guān)規定對女員工實(shí)行特殊勞動(dòng)保護。公司不得非法強迫員工進(jìn)行勞動(dòng)，不得對員工進(jìn)行體罰，并禁止任何形式的職場(chǎng)霸凌行為。

第十七條 公司應當建立、健全勞動(dòng)安全衛生制度，嚴格執行國家勞動(dòng)安全衛生規程和標準，對員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛生教育，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)健康危害。

第十八條 公司應當遵循按勞分配、同工同酬的原則，不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對員工的工資支付和社會(huì )保障。

第十九條 公司應當尊重員工人格，維護員工尊嚴，不得干涉員工的信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、性別、年齡等對員工在聘用、報酬、培訓機會(huì )、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

第二十條 公司應當建立職業(yè)培訓制度，按照國家有關(guān)規定提取和使用職業(yè)培訓經(jīng)費，積極開(kāi)展員工培訓，并鼓勵和支持員工參加業(yè)余進(jìn)修培訓，為員工發(fā)展提供更多的機會(huì )。

第二十一條 公司應當依據《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定，加強員工代表大會(huì )和工會(huì )的組織建設，建立并完善員工監事選任制度，確保員工在公司治理中享有充分的權利。公司應當支持工會(huì )依法開(kāi)展工作，對工資、福利、勞動(dòng)安全衛生、社會(huì )保險等涉及員工切身利益的事項，通過(guò)員工代表大會(huì )、工會(huì )會(huì )議等民主形式聽(tīng)取員工的意見(jiàn)，關(guān)心和重視員工的合理需求。

第五章 供應商、客戶(hù)和消費者權益保護

第二十二條 公司應當對供應商、客戶(hù)和消費者誠實(shí)守信，不得依靠夸大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應商、客戶(hù)的著(zhù)作權、商標權、專(zhuān)利權等知識產(chǎn)權。

第二十三條 公司應當根據自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，履行下列生產(chǎn)及產(chǎn)品安全保障責任：

（一）遵守產(chǎn)品安全法律法規與行業(yè)標準；

（二）建立安全可靠的生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)流程；

（三）建立產(chǎn)品質(zhì)量安全保障機制與安全事故應急方案；

（四）其他應當履行的生產(chǎn)與產(chǎn)品安全責任。

第二十四條 公司應當保證其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的安全性，最大限度地滿(mǎn)足消費者的需求。對可能危及人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，應當向消費者作出真實(shí)說(shuō)明和明確的警示，并標明正確使用方法。

第二十五條 公司如發(fā)現其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在嚴重缺陷的，即使使用方法正確仍可能對人身、財產(chǎn)安全造成危害的，應當立即向政府有關(guān)主管部門(mén)報告并告知消費者，同時(shí)采取防止危害發(fā)生的措施。

第二十六條 公司應當敦促客戶(hù)和供應商遵守商業(yè)道德和社會(huì )公德，對拒不改進(jìn)的客戶(hù)或供應商應當拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。

第二十七條 公司應當建立相應程序，嚴格監控和防范公司或員工與客戶(hù)和供應商進(jìn)行的各類(lèi)商業(yè)賄賂活動(dòng)。

第二十八條 公司應當妥善保管供應商、客戶(hù)和消費者的個(gè)人信息，未經(jīng)權利人的授權許可，公司不得使用或轉售上述個(gè)人信息牟利。

第二十九條 公司應當提供良好的售后服務(wù)，妥善處理供應商、客戶(hù)和消費者等提出的投訴和建議，切實(shí)保護相關(guān)權利人的合法權益。

第六章 環(huán)境保護與可持續發(fā)展

第三十條 公司以建設節約型社會(huì )，增強可持續發(fā)展能力為指導，建立健全的環(huán)保管理與執行體系，加快節能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步，積極推進(jìn)以節能減排為主要目標的設備更新和技術(shù)改造，采用有利于節能環(huán)保的新設備、新工藝、新技術(shù)，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境占用獲得最大的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

第三十一條 公司應當根據其對環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護政策，指派具體人員負責公司環(huán)境保護體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術(shù)和財力支持。

第三十二條 公司的環(huán)境保護政策通常應當包括下列內容：

（一）符合所有相關(guān)環(huán)境保護的法律、法規、規章的要求；

（二）減少包括生產(chǎn)原輔料、外包材、能源等各種資源的消耗；

（三）減少廢棄物的產(chǎn)生，并盡可能對廢棄物進(jìn)行回收和循環(huán)利用；

（四）盡量避免產(chǎn)生污染環(huán)境的廢棄物；

（五）采用環(huán)保的材料和可以節約能源、減少廢棄物的設計、技術(shù)和原料；

（六）盡量減少由于公司的發(fā)展對環(huán)境造成的負面影響；

（七）為員工提供有關(guān)保護環(huán)境的培訓；

（八）創(chuàng )造一個(gè)可持續發(fā)展的環(huán)境。

第三十三條 公司應當盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放量少的設備和工藝，應用經(jīng)濟合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。

第三十四條 公司排放污染物應當依照政府環(huán)保部門(mén)的規定申報登記。持續完善自行監測方案，確保各類(lèi)污染物達標排放，并依法繳納環(huán)境保護稅。

第三十五條 公司應當持續完善環(huán)境管理架構及環(huán)境管理稽核工作機制，依據公司環(huán)境保護相關(guān)政策開(kāi)展內部環(huán)境管理稽核，對不符合公司環(huán)境保護政策的行為應當及時(shí)糾正，并采取相應補救措施。

第三十六條 公司應當將氣候相關(guān)風(fēng)險和機遇納入企業(yè)風(fēng)險管理流程和戰略投資決策，充分識別氣候相關(guān)的風(fēng)險，根據自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、受氣候變化的影響程度等實(shí)際情況評估其重要性，并根據氣候風(fēng)險對企業(yè)的重要性采取相應的行動(dòng)。

第七章 公共關(guān)系和社會(huì )公益事業(yè)

第三十七條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應當充分考慮社區的利益，并設立專(zhuān)門(mén)機構或指定專(zhuān)人協(xié)調公司與社區的關(guān)系。

第三十八條 公司應當結合主營(yíng)業(yè)務(wù)特征，及地區發(fā)展水平，積極開(kāi)展或參與契合當地實(shí)際需求的包括醫療健康、環(huán)境保護、社區建設、扶貧濟困等社會(huì )公益活動(dòng)，促進(jìn)公司所在地區的可持續發(fā)展。

第三十九條 公司應當主動(dòng)接受政府部門(mén)和監管機關(guān)的監督和檢查，關(guān)注社會(huì )公眾及新聞媒體對公司的評論。

第八章 制度建設與信息披露

第四十條 公司應當根據本制度的要求，定期檢查、評價(jià)執行情況和存在問(wèn)題，形成社會(huì )責任報告。

第四十一條 公司可以將社會(huì )責任報告與年度報告同時(shí)對外披露。社會(huì )責任報告的內容至少應當包括：

（一）關(guān)于環(huán)境保護、產(chǎn)品安全、員工權益、公司治理、社區關(guān)系等社會(huì )責任相關(guān)管理制度的建設和執行情況；

（二）履行社會(huì )責任存在的問(wèn)題和不足、與上海證券交易所相關(guān)規定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進(jìn)措施和具體時(shí)間安排。

第四十二條 公司獨立董事、監事會(huì )有權對公司履行社會(huì )責任的情況提出意見(jiàn)和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規、政府有關(guān)主管部門(mén)和上海證券交易所發(fā)布的規章、規范性文件的規定執行。

第四十四條 本制度由公司董事會(huì )制定和修改，并由公司董事會(huì )負責解釋。

第四十五條 本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效施行，修改時(shí)亦同。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二三年九月十五日