第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：本公司或健康元）高度重視誠信經(jīng)營(yíng)，為加強對投訴舉報的管理和對投訴舉報人的保護，規范投訴舉報管理工作，維護公司合法權益，保障公司員工（包括全職員工、兼職員工和合約人員）或客戶(hù)、供應商等第三方正常行使投訴、舉報違法違規行為的權利，根據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規范》等法律、法規及規范性文件的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際，特制定本保護政策。

第二條 本政策適用于本公司各部門(mén)、直接或間接全資子公司、直接或間接控股子公司（以下統稱(chēng)：子公司）。健康元積極號召并倡導供應商、代理商等合作伙伴共同遵守本規定。

第二章 投訴舉報范圍及管理職責歸屬

第三條 投訴、舉報范圍：

1、違反《公司章程》、內部控制制度、職業(yè)道德與行為規范等行為；

2、牟取不正當利益，收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂等行為；

3、將正常情況下可以使公司合法獲利的交易事項轉移給他人；

4、故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

5、貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產(chǎn)；

6、偽造、變造會(huì )計記錄或憑證，提供虛假財務(wù)報告；

7、泄露公司的商業(yè)機密、技術(shù)秘密；

8、公司董事、監事、總裁及其他高管人員以權謀私；

9、違反《健康元藥業(yè)集團股份有限公司勞動(dòng)用工及行為道德準則》以及其他侵害勞動(dòng)者權益的行為；

10、其他危害公司正常運營(yíng)和社會(huì )聲譽(yù)的行為。

第四條 本公司董事會(huì )審計委員會(huì )負責監督、審查本政策的運營(yíng)。公司督審部是投訴及舉報人保護的日常管理部門(mén)，具體職責：

1、負責管理投訴舉報電話(huà)、電子郵箱，接收實(shí)名或匿名投訴舉報，并根據需要公布投訴舉報電話(huà)號碼、電子郵箱、通訊地址等；

2、書(shū)面記錄舉報內容并及時(shí)向管理層或董事長(cháng)報告；

3、對接受的投訴舉報進(jìn)行調查并將調查結果向董事長(cháng)報告；

4、對投訴舉報和調查處理后的報告材料及時(shí)立卷歸檔。

第三章 投訴舉報方式

第五條 各級員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的社會(huì )各方可舉報公司及其人員實(shí)際或疑似舞弊案件的信息以及涉及侵害勞動(dòng)者權益的信息，包括對公司及其人員違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報信息。

第六條 投訴舉報人可以采用書(shū)面、電子郵件、電話(huà)等正當形式進(jìn)行投訴舉報。投訴舉報時(shí)應當說(shuō)明事情的基本經(jīng)過(guò)，被投訴舉報對象的名稱(chēng)、具體當事人、投訴舉報人的姓名、聯(lián)系方式、投訴舉報人的具體投訴要求，并應同時(shí)提供投訴舉報人利益或公司利益受到侵害的證據，以及與投訴舉報事項相關(guān)的其他材料。

第七條 公司鼓勵投訴舉報人采用實(shí)名方式進(jìn)行舉報。凡實(shí)名投訴舉報的，督審部將嚴格保密并以適當的方式將處理結果反饋給投訴舉報人。

第四章 投訴舉報處理程序

第八條 投訴舉報時(shí)投訴舉報人應當如實(shí)提供情況，公司督審部接收工作人員應對投訴舉報內容進(jìn)行記錄。對投訴、舉報事項進(jìn)行分析評估，按以下原則分級處置：

（一）A級：涉及公司董事、監事、高級管理人員或監事會(huì )認為性質(zhì)嚴重的舉報，督審部對其投訴事項進(jìn)行初步調查判斷，認為舉報事實(shí)基本屬實(shí)的，按以下方式處理：

1、涉及公司董事、監事及高級管理人員違紀行為的舉報，屬公司相關(guān)規章規定的違紀行為的，公司督審部接到報告后，決定調查方式，并對調查結果提出處理意見(jiàn)；

2、涉及公司層面管理缺陷或其他重大失誤的舉報，督審部應立即向公司董事會(huì )報告，根據公司內控管理制度和要求提出調查方式，在查明情況后，由負責調查的部門(mén)提出處理和改正意見(jiàn)或建議，并就處理情況報告公司董事會(huì )；

3、其他違紀行為的舉報，按照公司有關(guān)違紀行為處理程序辦理。

（二）B級：按初步調查判斷，舉報內容具備事實(shí)或者構成違紀行為，但不涉及公司董事、監事、高級管理人員，或內容性質(zhì)不嚴重的舉報或投訴，按以下方式處理：

1、涉及個(gè)人具備違紀事實(shí)或者構成違紀行為的舉報或者投訴，督審部應指定專(zhuān)人對舉報內容進(jìn)一步調查核實(shí)，根據調查提出建議，或向被舉報人所在部門(mén)提出處理意見(jiàn)，由被舉報人所在部門(mén)負責處理結果的舉報案件，處理部門(mén)應及時(shí)向監事會(huì )反饋處理結果；

2、涉及對公司及事件有關(guān)部門(mén)管理缺陷或失誤的舉報或投訴，督審部應及時(shí)通知公司相關(guān)部門(mén)對該管理缺陷，提出補救措施或糾正措施的意見(jiàn)或建議。相關(guān)部門(mén)應對該缺陷或失誤采取補救措施或予以糾正，并及時(shí)向監事會(huì )反饋處理結果。

（三）C級：經(jīng)過(guò)初步調查，由督審部初步判定投訴缺乏依據，但其性質(zhì)并非主觀(guān)上的惡意誣告或誹謗，應在進(jìn)一步調查核實(shí)后，將處理結果通知舉報人；

（四）D級：經(jīng)初步調查，由督審部初步判定屬于惡意誣告、誹謗的舉報或投訴，在進(jìn)一步調查核實(shí)后，根據舉報人行為給被舉報人或公司造成影響的危害嚴重程度，做出相應處罰或移送司法機關(guān)處理。投訴舉報人捏造事實(shí)，偽造證據，利用投訴舉報誣告陷害他人的，應當承擔相應的責任。

第九條 接受投訴舉報事項后，公司督審部應在規定期限內將調查情況或處理結果告知投訴舉報人。具體規定：

1、對屬于職權范圍內的，自收到舉報后30日內，將調查情況或處理結果告知投訴舉報人；逾期不能告知的，應當向投訴舉報人說(shuō)明原因；

2、對不屬于職權范圍內的，自收到投訴舉報后5日內，將不予接受的原因，告知投訴舉報人，并告知受理機關(guān)；需要代轉或送交有關(guān)部門(mén)辦理的，應告知投訴舉報人所轉送部門(mén)和轉辦時(shí)間；

3、投訴舉報人未署真實(shí)姓名、地址，無(wú)法告知的，不適用前兩款規定。

第十條 投訴舉報人認為接收、辦理投訴舉報的工作人員與被投訴舉報人是近親屬或有利害關(guān)系，可能影響舉報事項客觀(guān)、公正處理的，有權提出回避要求。情況屬實(shí)的，有關(guān)人員必須回避。

第五章 投訴舉報過(guò)程中的違規行為及處理

第十一條 任何部門(mén)、子公司和個(gè)人不得干擾和妨礙辦理投訴舉報的工作人員查處投訴舉報事項。

第十二條 接收及辦理投訴舉報事項的工作人員，應遵守下列工作準則：

1、接收當面投訴舉報應當在能夠保密的場(chǎng)所進(jìn)行，專(zhuān)人接談，無(wú)關(guān)人員不得旁聽(tīng)和詢(xún)問(wèn)；

2、投訴舉報信件的收發(fā)、拆閱、登記、轉辦、保管和面述或者電話(huà)舉報的接待、接聽(tīng)、記錄、錄音等工作，應當嚴格遵循保密原則，嚴防泄露舉報內容和遺失舉報材料；

3、投訴舉報材料不準私自摘抄和復制；

4、調查被投訴舉報人或被投訴舉報單位的情況時(shí)，應在做好保密工作、在不暴露投訴舉報人身份的情況下進(jìn)行，不得出示投訴舉報材料；

5、不得將本公司辦理投訴舉報的內部研究情況透露給投訴舉報人，不得與無(wú)關(guān)人員談?wù)撏对V舉報內容；

6、不得扣壓、隱匿或私自銷(xiāo)毀投訴舉報材料；

7、不得刁難、威脅投訴舉報人。

第十三條 對違反上述規定的工作人員，應追究相應的責任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第十四條 對借投訴或舉報之名故意捏造虛假事實(shí)，誣告陷害他人，或以投訴舉報為名制造事端，干擾正常工作的，將依照有關(guān)規定嚴肅處理；構成犯罪的移送司法機關(guān)處理。由于對事實(shí)了解不全而發(fā)生誤告、錯告的失實(shí)投訴或舉報，不適用本條款規定。

第六章 投訴舉報人保護措施

第十五條 保護投訴舉報人應當遵循保密、獎勵和其合法權益不受侵犯的原則。公司采取必要措施充分保護投訴舉報人的合法權益，包括人身權利、財產(chǎn)權利、工作權利、民主權利、名譽(yù)權利及其他合法權益。

第十六條 公司各部門(mén)及子公司都必須正確對待投訴舉報人依法舉報的行為，不得以任何借口打擊報復投訴舉報人。

第十七條 嚴禁將投訴舉報人的姓名、單位、住址等有關(guān)情況和投訴舉報內容透露給被投訴舉報人；被投訴舉報人是單位負責人的，不得將投訴舉報材料轉給該負責人所在部門(mén)或子公司。違反前款規定的，追究相應的責任，經(jīng)司法機關(guān)認定觸犯法律的，送交司法機關(guān)處理。

第十八條 投訴舉報人受到打擊報復時(shí)，有權向督審部或其上級主管反映。

第十九條 打擊報復投訴舉報人，包括縱容、包庇或收買(mǎi)、指使他人對投訴舉報人打擊報復的應追究相應的責任，經(jīng)司法機關(guān)認定觸犯法律的，送交司法機關(guān)處理。

第二十條 本公司各部門(mén)對投訴舉報的情況隱瞞不報、反映不及時(shí)、不配合調查、設置障礙阻撓調查或對申訴人打擊報復的，督審部有權追究相關(guān)人員的責任，同時(shí)追究該部門(mén)主要領(lǐng)導責任。

第七章 附則

第二十一條 本政策未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關(guān)規定執行。本政策如與日后頒布的有關(guān)法律、法規、規范性文件的規定不一致的，按有關(guān)法律、法規、規范性文件的規定執行，并立即修改本政策。

第二十二條 本政策自董事會(huì )審計委員會(huì )審議通過(guò)之日起生效，由公司董事會(huì )審計委員會(huì )負責解釋和修訂。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年四月二日